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您现在的位置：私募基金公司备案所需材料
发布时间：2023-06-29 09:09:32 阅读数：284
根据实际办理经验，整理私募基金公司备案所需材料供参考。
一、私募基金备案基本资料，私募基金公司办理。
1.机构所在办公楼图片
2.机构前台照片
3.登记承诺书(由系统提供模板)
4.公司章程/合伙协议(银行回单或验资报告)
5.营业执照(需三证合一)
6.经理认为需要上传的其他材料
二、私募基金备案相关制度数据
1.操作风险控制系统
2.信息披露制度
3.内部交易记录制度
4.防范内幕交易和利益冲突的投资交易制度
5.合格投资者风险披露制度
6.合格投资者内部审计流程及相关制度
7.私募基金宣传推广，募集相关规范制度
8.公平交易制度(私募证券基金经理)
9.证券申报制度（私募证券基金经理）
10.其他制度
三、私募基金注册备案财务信息
1.上一年度资产负债表
2.上一年度损益表
3.上一年度现金流量表
4.审计报告
5.会计师事务所营业执照
需要注意的是，这里的财务信息仅适用于成立一年以上的申请人
四、私募基金备案投资者信息
1.身份证、营业执照等主体证明文件
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证明文件
五、私募基金备案实际控制人信息资料
1.身份证、营业执照等主体证明文件
2.学位/学历证明文件
3.与管理人的控制关系图
六、私募基金备案高管信息资料
申请机构应注意先登录“员工管理系统”从业资格登记或个人信息登记高管信息“员工管理系统”第一中注册或登记成功后，第一中注册或登记成功后，T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“员工管理系统”上传的基本文件如下：
1.个人照片(规格3)×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝)
2.基金资格相关证明文件
3.学位/学历证明文件
4.填写简历，与法律意见书一致
5.劳动合同
6.股东会决议(任职文件)
七、登记人法律意见材料
1.律师事务所执业许可证
2.法律意见书，需要PDF格式，无需压缩包
3.律师事务所“私募股权经理的重要情况说明”确认函需加盖律师事务所公章，填写律师执业证号
需要注意的是，除上述基本文件外，申请人还需要准备“资产管理业务综合报送平台”填写其他相关信息。
综上所述，私募股权基金的备案材料很多。对于不熟悉私募股权基金备案的投资者来说，工作成本太高了。小编的建议是找专业人士或机构备案。对于私募基金注册，私募基金备案有疑问，可以一起讨论
上一页： 备案后深圳私募基金还能扩大吗？
下一页： 私募基金投资管理人员的投资管理业绩证明文件
一、私募基金备案基本资料，私募基金公司办理。
1.机构所在办公楼图片
2.机构前台照片
3.登记承诺书(由系统提供模板)
4.公司章程/合伙协议(银行回单或验资报告)
5.营业执照(需三证合一)
6.经理认为需要上传的其他材料
二、私募基金备案相关制度数据
1.操作风险控制系统
2.信息披露制度
3.内部交易记录制度
4.防范内幕交易和利益冲突的投资交易制度
5.合格投资者风险披露制度
6.合格投资者内部审计流程及相关制度
7.私募基金宣传推广，募集相关规范制度
8.公平交易制度(私募证券基金经理)
9.证券申报制度（私募证券基金经理）
10.其他制度
1.上一年度资产负债表
2.上一年度损益表
3.上一年度现金流量表
4.审计报告
5.会计师事务所营业执照
需要注意的是，这里的财务信息仅适用于成立一年以上的申请人
四、私募基金备案投资者信息
1.身份证、营业执照等主体证明文件
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证明文件
五、私募基金备案实际控制人信息资料
1.身份证、营业执照等主体证明文件
2.学位/学历证明文件
3.与管理人的控制关系图
六、私募基金备案高管信息资料
申请机构应注意先登录“员工管理系统”从业资格登记或个人信息登记高管信息“员工管理系统”第一中注册或登记成功后，第一中注册或登记成功后，T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“员工管理系统”上传的基本文件如下：
1.个人照片(规格3)×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝)
2.基金资格相关证明文件
3.学位/学历证明文件
4.填写简历，与法律意见书一致
5.劳动合同
6.股东会决议(任职文件)
七、登记人法律意见材料
1.律师事务所执业许可证
2.法律意见书，需要PDF格式，无需压缩包
3.律师事务所“私募股权经理的重要情况说明”确认函需加盖律师事务所公章，填写律师执业证号
需要注意的是，除上述基本文件外，申请人还需要准备“资产管理业务综合报送平台”填写其他相关信息。
综上所述，私募股权基金的备案材料很多。对于不熟悉私募股权基金备案的投资者来说，工作成本太高了。小编的建议是找专业人士或机构备案。对于私募基金注册，私募基金备案有疑问，可以一起讨论
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