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发布时间：2023-06-28 22:45:08 阅读数：609
随着全国私募股权基金市场规模的恢复，部分公募股权投资者转向私募股权基金行业。对于最初从事基金行业的投资者来说，他们熟悉私募股权行业；但对于从未接触过私募股权行业的投资者来说，私募股权行业非常奇怪。从私募股权基金公司注册到私募股权基金备案，步骤繁琐复杂，在实际操作过程中容易踩坑。根据实际处理经验，小边整理了私募股权基金公司备案所需材料供参考。
一、私募基金备案基本信息。
1.机构所在办公楼的图片。
2.机构前台照片。
3.登记承诺书(系统提供模板)
4.公司章程/合伙协议(银行收据或验资报告)
5.营业执照(三证合一)
6.管理者认为需要上传的其他材料。
二、私募基金备案相关制度资料。
1.操作风险控制系统。
2.信息披露制度。
3.内部交易记录制度。
4.防止内幕交易和利益冲突的投资交易制度。
5.合格的投资者风险披露制度。
6.合格投资者的内部审计流程及相关制度。
7.宣传推广私募基金，筹集相关规范制度。
8.公平交易制度(私募证券基金经理)
9.员工买卖证券申报制度(私募证券基金经理)
10.其他制度。
三、私募基金备案财务信息。
1.上一年度资产负债表。
2.上一年度损益表。
3.上一年度现金流量表。
4.审计报告。
5.会计师事务所营业执照。
需要注意的是，这里的财务信息是针对成立一年以上的申请人。
四、私募基金记录投资者信息。
1.身份证或营业执照等主要证明文件。
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证明文件。
五、私募股权基金记录实际控制人信息。
1.身份证或营业执照等主要证明文件。
2.学位/学历证明文件。
3.与管理者的控制关系图。
六、私募基金备案高管信息。
申请人应注意登录员工管理系统进行资格登记或个人信息登记。T+1日在员工管理系统中成功注册或注册高管信息后，更新到资产管理业务综合提交平台。员工管理系统上传的基本文件如下：
1.个人照片(规格3×4cm，不超过100KB，背景为红色或蓝色)
2.基金资格相关证明文件。
3.学位/学历证明文件。
4.填写与法律意见书一致的简历。
5.劳动合同。
6.股东会决议(任职文件)
七、登记人法律意见书资料。
1.律师事务所执业许可证。
2.法律意见书需要PDF格式，无需压缩包。
3.律师事务所应当加盖律师事务所公章，填写《私募股权管理人重要情况说明》出具的确认函。私募基金公司注册条件
需要注意的是，除上述基本文件外，申请人还需要在资产管理业务综合提交平台上填写其他相关信息。
综上所述，私募股权基金的记录数据确实很多。对于不熟悉私募股权基金记录的投资者来说，工作成本太高了。小编的建议是找专业人士或机构备案。对于私募股权基金的注册，私募股权基金的记录有疑问，可以一起讨论。
上一页： 成立私募基金公司备案流程及所需材料
下一页： 私募基金应该如何做备案
一、私募基金备案基本信息。
1.机构所在办公楼的图片。
2.机构前台照片。
3.登记承诺书(系统提供模板)
4.公司章程/合伙协议(银行收据或验资报告)
5.营业执照(三证合一)
6.管理者认为需要上传的其他材料。
二、私募基金备案相关制度资料。
1.操作风险控制系统。
2.信息披露制度。
3.内部交易记录制度。
4.防止内幕交易和利益冲突的投资交易制度。
5.合格的投资者风险披露制度。
6.合格投资者的内部审计流程及相关制度。
7.宣传推广私募基金，筹集相关规范制度。
8.公平交易制度(私募证券基金经理)
9.员工买卖证券申报制度(私募证券基金经理)
10.其他制度。
1.上一年度资产负债表。
2.上一年度损益表。
3.上一年度现金流量表。
4.审计报告。
5.会计师事务所营业执照。
需要注意的是，这里的财务信息是针对成立一年以上的申请人。
四、私募基金记录投资者信息。
1.身份证或营业执照等主要证明文件。
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证明文件。
五、私募股权基金记录实际控制人信息。
1.身份证或营业执照等主要证明文件。
2.学位/学历证明文件。
3.与管理者的控制关系图。
六、私募基金备案高管信息。
申请人应注意登录员工管理系统进行资格登记或个人信息登记。T+1日在员工管理系统中成功注册或注册高管信息后，更新到资产管理业务综合提交平台。员工管理系统上传的基本文件如下：
1.个人照片(规格3×4cm，不超过100KB，背景为红色或蓝色)
2.基金资格相关证明文件。
3.学位/学历证明文件。
4.填写与法律意见书一致的简历。
5.劳动合同。
6.股东会决议(任职文件)
七、登记人法律意见书资料。
1.律师事务所执业许可证。
2.法律意见书需要PDF格式，无需压缩包。
3.律师事务所应当加盖律师事务所公章，填写《私募股权管理人重要情况说明》出具的确认函。私募基金公司注册条件
需要注意的是，除上述基本文件外，申请人还需要在资产管理业务综合提交平台上填写其他相关信息。
综上所述，私募股权基金的记录数据确实很多。对于不熟悉私募股权基金记录的投资者来说，工作成本太高了。小编的建议是找专业人士或机构备案。对于私募股权基金的注册，私募股权基金的记录有疑问，可以一起讨论。
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