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正确私募基金备案要求和流程

发布时间：2023-06-29 09:06:53 阅读数：246

一.高管资格：
高级管理人员必须具有至少两名基金资格，其中法定代表人必须具有资格，总经理.风险控制负责人之一必须具备基金资格。高管必须是高管。“员工管理系统”自然人注册资格或者个人信息私募基金注册备案。
二.经营范围:各领域投资.从事投资管理及相关咨询业务.委托资产管理业务和投资咨询服务；证券投资业务包括公开发行股份有限公司.债券.基金份额及其他证券及其衍生品种，由国务院证券监督管理机构规定。
禁止业务：
1.发放贷款；
2.公开募集资金；
3.为投资企业以外的企业提供担保；
4.承诺投资收益；
5.通过广告等公开方式吸引投资咨询客户。
三.注册资本：实收资本可保证公司经营6个月以上，超过注册资本的25%和300万。
四.办公条件：实际办公地址200平方米以上，可满足公司全体员工的正常办公和适当的办公设备。根据中国基础设施协会新修订通知，系统需要上传办公楼图片和机构前台图片。
五.员工：员工10人以上（持证少5人），组织结构为：总经理.投资部.风控部.市场部.人事行政部.财务部等1-2名员工，其中总经理、风险控制负责人、投资经理均为全职。


 
六.制度文件：根据监管要求和公司自身情况，私募基金公司办理编制制度文件，制度文件约20份，协会必11份。以下文件必须：
1。风险控制管理制度
2。信息披露事务管理制度
3。基金宣传推广.募集管理制度
4。合格投资者风险披露制度
5。合格投资者内部审批流程制度
6。内部交易记录制度
7。防止内幕交易和利益冲突的投资和交易制度
8。员工交易证券申报制度
9。公平交易制度
10。内部控制和管理制度
七.牌照类型：目前有私募证券投资基金.私募证券类FOF基金.私募股权投资基金.私募股权投资FOF基金.风险投资基金.创业投资类FOF基金.其他私募投资基金.其他私募投资基金FOF，根据自己的实际需要选择一个或多个，根据协会新答案13的要求，只能申请一种类型，以前的多种类型许可证也需要整改。所以，选择一个。
八.律师出具法律意见：聘请专业律师事务所进行尽职调查，按协会要求完成法律意见，并在私募股权基金管理系统中申请许可证时提交。私募股权基金最正确的备案要求和程序
九.在备案系统中申请许可证申请私募股权基金经理备案账户，完成在线数据输入，与法律意见内容一致，上传法律意见。
十.协会反馈如有疑问，将反馈给经理邮箱，经理根据反馈整改，请律师事务所补充法律意见。
十一.经协会批准，取得私募基金经理许可证，经协会批准后，将邮件发送至经理邮箱，私募股权备案成功。

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