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私募股权基金的备案要求及流程

发布时间：2023-06-29 09:07:32 阅读数：259

一.私募股权基金的概念
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》：
私募股权基金是指在中国非公开向投资者筹集资金的投资基金，包括合同基金.为投资活动设立的公司或合伙企业，资产由基金经理或普通合伙人管理。
二.私募股权基金经理的类型
私募股权.创业基金经理
私募股权证券投资基金经理
其他私募股权投资基金经理（新注册和变更已暂停）
由于进入门槛高，私人资产配置经理(目前只有5家公司)
三.私募基金公司办理流程
1.经理确定拟投资项目，出具招股说明书，向合格投资者宣传招股说明书
2.与托管机构签订托管协议.募集结算资金专用账户监督协议(如无托管，可与监管银行签订《募集结算资金专用账户监督协议》)
3.开立募集监督账户.托管账户/基金财产账户
4.与投资者签订全套基金合同(包括但不限于风险调查问卷).基金合同.风险揭示书.回访确认等)
5.投资者向筹集监督账户支付投资
6.投资者24小时冷却期结束后，募集账户的投资资金转入托管账户/基金财产账户，基金成立
7.将全套产品备案材料上传至基金行业协会，并提交协会备案。协会的审核时间一般在3个工作日内反馈一次。


 
四.私募股权基金管理人登记要求
1.员工数量要求：基金业协会要求至少5名员工，但建议至少6名员工，高级管理人员应具有基金资格证书；除行政财务外，学士学位或以上。
2.法定代表人/执行董事(董事长)/总经理高管.高管合规风险控制负责人.投资部经理.投资部专员(如有).市场部员工(如有).行政.财务等。
3.高管和投资经理的要求:
(1)以下岗位人员应具有基金资格证书:
法定代表人/执行董事(董事长)/总经理
负责合规风险控制的人
投资部经理(不需要基金资格证，但最好有)
(2)法定代表人.投资经理要求：法定代表人.投资经理最好工作5年以上，法定代表人35岁以上，投资经理30岁以上，有金融机构或投资机构工作经验（或高级管理人员年龄大，工作经验丰富）；
法定代表人.有股权投资项目经验的投资经理之一。
(3)合规风险控制负责人要求:金融/经济/法律专业本科以上学历，国内外知名学校最佳211.985(高管年龄大，工作经验丰富)，30岁以上法律或金融行业风险控制审查经验。
4.股东有出资能力要求

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