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您现在的位置：私募基金备案流程和条件
发布时间：2023-06-29 09:06:09 阅读数：337
一、私募投资基金管理人登记和基金备案性质？
答：私人投资基金管理人的登记和私人基金的备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《私募基金注册备案》）的有关规定，基金业协会负责私募投资基金管理人的登记和私募股权基金的备案，并履行行业自律职能。私募股权基金的自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募股权基金经理承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会不会对私募股权基金经理提前提供的登记备案信息进行实质性审查。投资者在投资私募股权基金时必须仔细判断和识别风险。
二、私募投资基金管理人登记及基金备案范围？
答：私募证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金等管理人应向基金业协会办理私募投资基金管理人登记手续，管理的私募基金应办理基金备案手续。
三、提交登记备案信息后，办理通过需要多长时间？
答：协会在收到机构的申请材料和书面承诺书后，应立即进行登记。协会可以通过采访高级管理人员、现场检查、征求中国证监会及其派出机构和相关专业协会的意见，对私人投资基金管理人提供的登记申请材料进行核实。
除暂停登记外，私人投资基金管理人提供的登记申请材料齐全的，协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内，为私人投资基金管理人办理登记手续，并通过网站公布私人投资基金管理人的基本情况，同时办理相应的会员会员手续。
私募股权基金备案资料齐全的，协会应当自收到备案资料之日起20个工作日内，通过网站公布私募股权基金的基本情况。
四、私募基金登记备案信息是否公开？
答：该协会将公布私人投资基金经理、私人基金和私人基金从业人员的基本信息，并接受社会监督。所有公共信息均由注册的私人投资基金经理提供理承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
(1)基金管理人公示。包括基金管理人姓名、注册地址、设立时间、注册时间、注册号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行合伙人(指定代表)姓名和工作经历、其他高级管理人员姓名、合格员工人数、机构网站等基本信息。
(2)私募股权基金的宣传。包括基本信息，如私募基金名称、基金代码、货币、成立时间、备案时间、基金类型、运营状况、基金经理名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等。
(3)从业人员公示。包括员工姓名、资格证书编号、登记变更记录等基本信息。
五、私募基金从业资格认定标准和从业人员登记程序？
答：私人投资基金管理人应事先确认本机构提交的员工登记信息符合本办法规定的认定条件，并承担核实责任。协会将进一步检查。如果发现注册信息有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，协会将对私人投资基金经理采取相应的自律措施。涉嫌违反法律法规的，将移送中国证监会处理。
六、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？
答：在中国注册的私人基金管理机构应当向基金业协会办理私人基金管理人的登记手续。在海外注册私募基金公司办理机构暂不纳入注册范围。
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答：私人投资基金管理人的登记和私人基金的备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《私募基金注册备案》）的有关规定，基金业协会负责私募投资基金管理人的登记和私募股权基金的备案，并履行行业自律职能。私募股权基金的自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募股权基金经理承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会不会对私募股权基金经理提前提供的登记备案信息进行实质性审查。投资者在投资私募股权基金时必须仔细判断和识别风险。
二、私募投资基金管理人登记及基金备案范围？
答：私募证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金等管理人应向基金业协会办理私募投资基金管理人登记手续，管理的私募基金应办理基金备案手续。
三、提交登记备案信息后，办理通过需要多长时间？
答：协会在收到机构的申请材料和书面承诺书后，应立即进行登记。协会可以通过采访高级管理人员、现场检查、征求中国证监会及其派出机构和相关专业协会的意见，对私人投资基金管理人提供的登记申请材料进行核实。
除暂停登记外，私人投资基金管理人提供的登记申请材料齐全的，协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内，为私人投资基金管理人办理登记手续，并通过网站公布私人投资基金管理人的基本情况，同时办理相应的会员会员手续。
私募股权基金备案资料齐全的，协会应当自收到备案资料之日起20个工作日内，通过网站公布私募股权基金的基本情况。
答：该协会将公布私人投资基金经理、私人基金和私人基金从业人员的基本信息，并接受社会监督。所有公共信息均由注册的私人投资基金经理提供理承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
(1)基金管理人公示。包括基金管理人姓名、注册地址、设立时间、注册时间、注册号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行合伙人(指定代表)姓名和工作经历、其他高级管理人员姓名、合格员工人数、机构网站等基本信息。
(2)私募股权基金的宣传。包括基本信息，如私募基金名称、基金代码、货币、成立时间、备案时间、基金类型、运营状况、基金经理名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等。
(3)从业人员公示。包括员工姓名、资格证书编号、登记变更记录等基本信息。
五、私募基金从业资格认定标准和从业人员登记程序？
答：私人投资基金管理人应事先确认本机构提交的员工登记信息符合本办法规定的认定条件，并承担核实责任。协会将进一步检查。如果发现注册信息有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，协会将对私人投资基金经理采取相应的自律措施。涉嫌违反法律法规的，将移送中国证监会处理。
六、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？
答：在中国注册的私人基金管理机构应当向基金业协会办理私人基金管理人的登记手续。在海外注册私募基金公司办理机构暂不纳入注册范围。
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