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您现在的位置：2021年私募基金公司备案实际控制人要求？
发布时间：2023-06-29 09:31:08 阅读数：417
全国各地私募基金公司注册.私募基金中基协管理人备案.私募股权产品备案.私募基金公司办理
1.实际控制人的认定
根据《私募股权基金管理人登记说明》和《管理人登记及信息更新说明书》中对实际控制人的认定及相关要求，实际控制人是指控股股东（或派更多董事的股东）.能够实际控制企业行为的自然人.法人或其他组织。确定实际控制人应始终追溯到后自然人.国有资产控股企业或集体企业.上市公司.受外国金融监管机构监管的境外机构
2.实际控制人需要认真填写
根据基金业协会在《管理人登记及信息更新填报说明》中对实际控制人的认定及相关要求，实际控制人可根据以下情况确定：
(1)持股50%以上；
(2)董事会半数以上成员可以通过行使表决权当选；
(3)通过投资关系.协议或者其他安排可以实际控制公司行为，表决权持50%以上；
(4)合伙企业执行合伙人；
(5)不能满足上述认定标准时，可在系统中填写“大股东”大股东应当承担相应的责任。
3.中基协反馈:对实际控制人的任职要求提高
反馈：根据材料清单第23款，申请人的实际控制人不担任高管。在不担任公司高管的情况下，请说明申请人的实际控制人如何参与公司的经营管理。不参与公司经营管理的，请出具加盖公司公章的确认说明。如果不是高管，请详细说明他的工作经历.学习经历等。
例如：实际控制人在工业企业/关联企业工作，没有资格从事基金工作，不负责具体事务。通过股东大会参与决策，将资金和人脉引入公司，聘请专业人员负责具体的投资风险控制。
针对这一问题，我们建议申请机构应根据实际控制人简历安排其在申请机构工作。实际控制人具有基金资格的，可以担任高级管理人员（兼职法定代表人）。没有基金资格的，可以担任普通员工（如行政管理人员）.财务.人事负责人等。
总之，尽量避免实际控制人根本不在申请机构工作。如果实际控制人不在申请机构工作，协会很容易相信“申请人实际控制关系不稳定”（暂停处理的原因之一），风险相对较大
上一页： 私募基金经理登记备案的要求是什么？
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1.实际控制人的认定
根据《私募股权基金管理人登记说明》和《管理人登记及信息更新说明书》中对实际控制人的认定及相关要求，实际控制人是指控股股东（或派更多董事的股东）.能够实际控制企业行为的自然人.法人或其他组织。确定实际控制人应始终追溯到后自然人.国有资产控股企业或集体企业.上市公司.受外国金融监管机构监管的境外机构
根据基金业协会在《管理人登记及信息更新填报说明》中对实际控制人的认定及相关要求，实际控制人可根据以下情况确定：
(1)持股50%以上；
(2)董事会半数以上成员可以通过行使表决权当选；
(3)通过投资关系.协议或者其他安排可以实际控制公司行为，表决权持50%以上；
(4)合伙企业执行合伙人；
(5)不能满足上述认定标准时，可在系统中填写“大股东”大股东应当承担相应的责任。
3.中基协反馈:对实际控制人的任职要求提高
反馈：根据材料清单第23款，申请人的实际控制人不担任高管。在不担任公司高管的情况下，请说明申请人的实际控制人如何参与公司的经营管理。不参与公司经营管理的，请出具加盖公司公章的确认说明。如果不是高管，请详细说明他的工作经历.学习经历等。
例如：实际控制人在工业企业/关联企业工作，没有资格从事基金工作，不负责具体事务。通过股东大会参与决策，将资金和人脉引入公司，聘请专业人员负责具体的投资风险控制。
针对这一问题，我们建议申请机构应根据实际控制人简历安排其在申请机构工作。实际控制人具有基金资格的，可以担任高级管理人员（兼职法定代表人）。没有基金资格的，可以担任普通员工（如行政管理人员）.财务.人事负责人等。
总之，尽量避免实际控制人根本不在申请机构工作。如果实际控制人不在申请机构工作，协会很容易相信“申请人实际控制关系不稳定”（暂停处理的原因之一），风险相对较大
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