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2021年私募基金公司备案实际控制人要求?
发布时间:2023-06-29 09:31:08 阅读数:369
全国各地私募基金公司注册.私募基金中基协管理人备案.私募股权产品备案.私募基金公司办理
1.实际控制人的认定
根据《私募股权基金管理人登记说明》和《管理人登记及信息更新说明书》中对实际控制人的认定及相关要求,实际控制人是指控股股东(或派更多董事的股东).能够实际控制企业行为的自然人.法人或其他组织。确定实际控制人应始终追溯到后自然人.国有资产控股企业或集体企业.上市公司.受外国金融监管机构监管的境外机构
2.实际控制人需要认真填写
根据基金业协会在《管理人登记及信息更新填报说明》中对实际控制人的认定及相关要求,实际控制人可根据以下情况确定:
(1)持股50%以上;
(2)董事会半数以上成员可以通过行使表决权当选;
(3)通过投资关系.协议或者其他安排可以实际控制公司行为,表决权持50%以上;
(4)合伙企业执行合伙人;
(5)不能满足上述认定标准时,可在系统中填写“大股东”大股东应当承担相应的责任。
3.中基协反馈:对实际控制人的任职要求提高
反馈:根据材料清单第23款,申请人的实际控制人不担任高管。在不担任公司高管的情况下,请说明申请人的实际控制人如何参与公司的经营管理。不参与公司经营管理的,请出具加盖公司公章的确认说明。如果不是高管,请详细说明他的工作经历.学习经历等。
例如:实际控制人在工业企业/关联企业工作,没有资格从事基金工作,不负责具体事务。通过股东大会参与决策,将资金和人脉引入公司,聘请专业人员负责具体的投资风险控制。
针对这一问题,我们建议申请机构应根据实际控制人简历安排其在申请机构工作。实际控制人具有基金资格的,可以担任高级管理人员(兼职法定代表人)。没有基金资格的,可以担任普通员工(如行政管理人员).财务.人事负责人等。
总之,尽量避免实际控制人根本不在申请机构工作。如果实际控制人不在申请机构工作,协会很容易相信“申请人实际控制关系不稳定”(暂停处理的原因之一),风险相对较大
上一页: 私募基金经理登记备案的要求是什么?
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1.实际控制人的认定
根据《私募股权基金管理人登记说明》和《管理人登记及信息更新说明书》中对实际控制人的认定及相关要求,实际控制人是指控股股东(或派更多董事的股东).能够实际控制企业行为的自然人.法人或其他组织。确定实际控制人应始终追溯到后自然人.国有资产控股企业或集体企业.上市公司.受外国金融监管机构监管的境外机构
根据基金业协会在《管理人登记及信息更新填报说明》中对实际控制人的认定及相关要求,实际控制人可根据以下情况确定:
(1)持股50%以上;
(2)董事会半数以上成员可以通过行使表决权当选;
(3)通过投资关系.协议或者其他安排可以实际控制公司行为,表决权持50%以上;
(4)合伙企业执行合伙人;
(5)不能满足上述认定标准时,可在系统中填写“大股东”大股东应当承担相应的责任。
3.中基协反馈:对实际控制人的任职要求提高
反馈:根据材料清单第23款,申请人的实际控制人不担任高管。在不担任公司高管的情况下,请说明申请人的实际控制人如何参与公司的经营管理。不参与公司经营管理的,请出具加盖公司公章的确认说明。如果不是高管,请详细说明他的工作经历.学习经历等。
例如:实际控制人在工业企业/关联企业工作,没有资格从事基金工作,不负责具体事务。通过股东大会参与决策,将资金和人脉引入公司,聘请专业人员负责具体的投资风险控制。
针对这一问题,我们建议申请机构应根据实际控制人简历安排其在申请机构工作。实际控制人具有基金资格的,可以担任高级管理人员(兼职法定代表人)。没有基金资格的,可以担任普通员工(如行政管理人员).财务.人事负责人等。
总之,尽量避免实际控制人根本不在申请机构工作。如果实际控制人不在申请机构工作,协会很容易相信“申请人实际控制关系不稳定”(暂停处理的原因之一),风险相对较大
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