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私募股权经理投资管理业绩证明文件有哪些?
发布时间:2023-06-28 20:17:47 阅读数:297
根据《登记材料清单》(非证券)的要求,非证券私募股权基金经理的投资管理经验证明,是指高管或投资者股权(含风险投资)项目的成功退出证明,包括但不限于产品管理证明材料、退出材料等。申请机构的高级管理人员和团队成员可提供其职位或私募股权投资基金领域专业能力的证明材料原件/复印件。
根据登记材料清单(证券)的要求,证券私募股权基金经理的投资管理经验证明,是指申请人连续六个月以上提供现有高管或投资者的可追溯投资业绩证明(包括但不限于证券产品或股票的管理,期货和其他交易记录,不包括模拟板)。如果可以提供,请律师在补充法律意见中对其真实性发表结论性意见。本证书应反映资金规模、投资期限、投资业绩、投资收益,并在法律意见中逐一讨论;申请机构高管、团队员工在岗位或私募股权投资基金领域具有专业能力的证明材料。私募基金注册备案。
上述材料签章要求:复印件应加盖申请人公章,多页加盖骑缝章。
过渡期提示:过渡期提示:
2022年6月2日,协会发布《关于私募股权基金管理人登记备案的通知》,自2022年9月3日起实施。申请人应查阅下载《私募股权投资基金管理人登记申请材料清单(2022版)》和《私募股权投资基金管理人登记申请材料清单(2022版)》。
自2022年9月3日起,相关材料应满足以下要求:
根据《私募股权、风险投资基金管理人登记申请材料清单(2022版)》的要求,原则上应提供加盖原机构公章的材料,无需加盖申请机构公章。
(1)负责投资的高级管理人员应当提供至少两份投资于未上市企业股权的项目证明材料,原则上所有项目初始投资总额不少于1000万元。其中,主导作用是指相关人员参与尽职调查、投资决策等重要环节,发挥关键作用。投资项目认证材料应充分反映尽职调查、投资决策、工商确认、项目退出(如有)等环节,包括但不限于签署完整的尽职调查报告(原机构公章)、决策决议(原机构公章)、投资目标确认材料、股权转让协议或协会批准的其他材料。涉及境外投资的,应当提供中文翻译。律师应逐一讨论法律意见,并对其真实性发表结论性意见。
(2)个人股权投资,国家禁止或限制性行业的股权投资,以及与私募股权基金管理相冲突的行业的股权投资,原则上不作为股权投资经验的证明材料私募基金公司办理。
根据《私募股权投资基金管理人登记申请材料清单(2022年版)》的要求,申请机构公章原则上应提供材料,需加盖公章。
(1)负责投资的高级管理人员应提供证券期货产品投资业绩证明材料,担任基金经理或投资决策负责人2年以上。原则上,单个产品的净资产规模不低于1000万(多人共同管理产品规模的平均计算)。
投资业绩证明材料应反映负责投资的高管担任基金经理或投资决策负责人的起始时间、净资产年度管理规模、年化收益等。相关材料包括但不限于签订完整的基金合同、离职审计报告、净值报告或协会认可的其他材料。涉及境外投资的,应当提供中文翻译。律师应当在法律意见中逐一讨论,并对其真实性发表结论性意见。
(2)个人证券期货投资,作为基金产品的投资者(主动管理)FOF除外企业自有资金证券期货投资、管理他人证券期货账户资产、模拟板等不能反映投资能力或不属于证券期货投资的材料,原则上不作为证券投资业绩的证明材料。
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