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私募股权管理人备案过程中注意事项分析

发布时间：2023-06-29 10:34:50 阅读数：384

私募股权经理备案，海南私募股权经理备案要求，私募股权经理备案注意事项。私募股权基金经理不得非法宣传和推广募集资金。申请人向中国证券投资基金行业协会申请备案企业，也不得非法宣传和募集资金。申请人违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，私募股权基金登记问答十四项不予登记之一.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》关于募集资金的有关规定，在申请登记前非法发行私募股权基金，并进行公开宣传和推广.向不合格投资者筹集资金。
向中国证券投资基金业协会申请备案时，如有，“私募基金非法发行“”有公开宣传推广“”向不合格投资者募集资金”我们将列出几种常见列出几种常见的类型：
一.申请人有自有资金对外投资有限合伙企业，协会反馈“是否有设立运营但未备案的产品，是否有非法发行私募基金的情况”
1.有限合伙企业未经营的情况
如实披露有限合伙企业未经营，可以成立以来的审计报告.财务报表.纳税申报表等证明；同时要注意在网络上搜索全称和简称，删除网络抓取的不真实信息
2.有限合伙企业只投资管理人自有资金。
如实披露有限合伙企业是指经理投资自己的资金，但资金来源必须明确、合理、可追溯，并解释设立有限合伙企业投资的原因
3.虽然有限合伙企业以自有资金投资，但合伙人较多
在备案过程中，如果合伙人较多，协会怀疑涉及公开募集。如果几个合伙人是亲属或常年合作关系，可以主动披露。但在严格监管的情况下，协会怀疑已经募集投资。因此，建议取得牌照后再投资，保证自有资金和基金的独立性
4.有限合伙确实有公开募集和对外投资的情况
如果确实有非法发行私募基金，建议更换主体备案
二.申请人在其网站上.微信公众号宣传自己已在协会注册为私募基金经理。
情况一：公司用词含蓄，但容易引起误解。比如公司已经宣传为资产管理公司，可以帮助投资者实现财富增值。
情况二：公司过去从事投资咨询等金融业务，但宣传夸大。
情况三：公司在招聘网站上说明公司是有金融牌照的公司。
处理建议：
A.在备案期间关闭网站.微信微信官方账号；备案为私募基金经理后，合规运营网站，不得公开募集
B.百度公司全称及简称.360.搜狗等网站搜索网络舆情，全部删除
C.公司可以招聘人员共同建设公司，但公开信息不能宣传公司有私募许可证，需要更改宣传信息。
D.如果公司过去已登录私募股权基金经理，建议主动向协会说明以往登记情况和注销原因，删除当前网络舆论信息。
附件未登记的其他五种情形
①申请人提供，或者申请人与律师事务所.会计师事务所等第三方中介机构串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述.重大遗漏。
②申请机构兼营民间借贷.民间融资.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2B.众筹.保理.担保.房地产开发.回答《私募基金登记备案相关问题(7)》规定的交易平台与私募基金业务相冲突的业务。
③申请人被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单。
④申请机构管理人员近三年有重大失信记录，或者近三年被中国证监会禁止。
⑤中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形

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