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私募基金经理备案登记，中基协会审核哪些方面

发布时间：2023-06-29 10:29:47 阅读数：356

自2021年1月中国证监会发布《关于加强私募股权投资基金监管的若干规定》以来，中国基金会在管理人员登记的审计和实践中发生了一些细微的变化。这些变化可以概括为：审计更严格、更标准、更透明。
首先，私募基金公司办理对真实性的验证更加严格，方法更加多样化
根据最近的实际情况，协会对部分申请人的真实性采取了以下新方法：
1.法定代表人/实际控制人
2.全体高管股东视频“面试”
3.电话上家机构对股权投资项目真实性进行核查
此前，协会主要通过在线系统阅读文本/文件进行审核。以电话沟通/视频采访的形式对申请人进行核查，主要目的是直接面对面沟通，快速深入了解申请人的现状，从保护投资者利益的角度验证股权结构和高管团队的真实性、合理性和有效性。

 
二是提高登记要求的细化程度
（一）根据新规变更公司名称和经营范围
新的私募股权法规正式实施，对拟登记备案的机构要求：
(1)名称上，私募基金管理人应统一规范，标明“私募基金”，“私募基金管理”，“创业投资”字样
(二)经营范围应当标明“管理私募基金”“管理私募证券投资基金管理”，“私募股权投资基金管理”，“管理风险投资基金”等字样
（2）投资业绩要求
（1）证券管理人登记的业绩要求一般分为管理基金产品、个人账户投资、公司自营账户投资三类。
原来的三种要求都是过去三年连续六个月的业绩，但最近的反馈显示，个人/公司自营账户的业绩要求已经成为过去三年提供1000多万元的连续业绩。也就是说，协会对个人账户和公司自营账户的业绩要求在及时性和规模上都有了明显的提高。
补充意见：根据材料清单第28款，贵机构提供的投资业绩证明材料应在法律意见金规模、投资期限、投资业绩、投资管理期间的实际收益。
建议：一般来说，管理人必须被认定为高级管理人员的职务为法定代表人，合规风险控制负责人两人。同时，法定代表人也是基金经理。但当基金经理是一个单独的职位时，他们通常不会被认定为高级管理人员。协会之所以会有这样的反馈，可能是因为基金经理有明显的关联嫌疑，如工作变动频繁、工作地点变化较大等，不能保证未来通过登记后能够在公司稳定工作。协会的反馈也反映了监管机构从审计角度对投资者负责的态度。在这种情况下，我们的经理在注册时必须选择优秀的人员，从多方面审查招聘人员，或将团队中的基金经理认定为高级管理人员，以提高公司的整体稳定性

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