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中国基金会关注私募股权基金法定代表人的变更

发布时间：2023-06-29 10:21:25 阅读数：300

最近，我们收到了许多私募股权机构朋友的反馈。中国基金会对其法定代表人和高管变更的审查要求越来越严格。他们的反馈是，在变更私募股权基金法定代表人的过程中，他们都收到了中国基金会的沟通。要求以文本反馈的形式解释法定代表人的兼职工作和专业能力。那么，中国基金会关注私募股权基金法定代表人的变更呢，私募基金注册备案？
法定代表人变更关注要点
一般来说，法定代表人在不同公司兼职是一种非常普遍的现象。此时，兼职问题的合规性是协会变更登记时的重点。协会对私募股权基金经理兼职工作的验证分为三个主要步骤：
1.确认兼职公司的数量和工作的实际内容；
2.检查兼职公司是否为相关私募股权机构，或是否涉及冲突业务；
3.检查法定代表人对外投资企业数量、持股比例、公司性质、实际经营业务等，判断是否为关联方。
 
需要特别强调以下注意事项:
1.不得在非相关私募股权机构兼职；关联方：子公司（持有5%以上的金融机构、上市公司和其他持有20%以上股份的企业）、分支机构、关联方（同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募股权基金经理、投资企业、冲突业务企业、投资咨询、金融服务企业等）。如果您担任相关私募股权机构的相关职位，您应解释工作内容，并判断法定代表人是否有精力担任多个职位。例如，从法定代表人具有高级行业经验和后续主要能源投资倾向的角度来判断。法定代表人兼职为工商“监事”，“经理”公司为非关联私募机构的，应当剥离职务；
2.不得在与私募股权业务相冲突的机构兼职；根据私募股权基金登记备案相关问题（7），主要包括私人贷款、私人融资、资本配置业务、小额财务管理、小额贷款、P2P/P2B，众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。如果法定代表人在这些行业兼职，建议私募股权基金经理在提交专项法律意见前根据实际情况进行整改。
法定代表人可以担任总经理或投资总监，但不能担任风险控制总监。
私募基金公司法定代表人变更流程
1.确定候选人，办理入职手续，签订正式劳动合同，缴纳社保；
2.向工商部门提交工商变更申请；
3.向私募股权基金公共管理人的所有股东披露信息，并收到每个股东的确认和知晓收据；
4.在信息披露备份系统中提交管理人重大事项变更公告；
5.私募基金经理准备变更材料，律师出具专项法律意见；
6.填写私募基金管理人重大事项变更，上传相关附件并在资产综合提交平台提交；
7.协会反馈、整改，直至批准

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