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私募基金登记备案管理办法主要规定

发布时间：2023-06-29 10:03:50 阅读数：308

一. 私募基金登记备案管理办法主要规定：
 
《私募基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）规定了私募基金管理人的登记.基金备案.员工管理.信息报送.自律管理的要求。私募基金注册备案
1.私募股权投资基金管理人登记：本办法要求私募股权投资基金管理人向基金行业协会办理登记手续，申请成为基金行业协会会员。私募股权投资基金管理人电子填写时，应当提交书面登记承诺书。除暂停登记外，登记申请材料齐全的，基金行业协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内，通过网站公布私募股权投资基金经理的基本情况，为私募股权基金经理办理登记手续。
2、私募基金备案：本办法要求私募基金管理人在私募基金募集完成后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，并按照私募基金主要投资方向注明基金类别，如实填写基本信息。基金行业协会公布了注册的私募股权基金信息。私募基金备案可申请开立证券相关账户。
3、私募基金从业人员管理：私募股权投资基金经理应当将高级管理人员等从业人员的基本信息按照规定报送基金行业协会。从事私募股权基金业务的专业人员，除通过基金行业协会组织的基金资格考试外，近三年从事投资管理相关业务的，也可以认定为具有私募股权基金资格。本办法要求高级管理人员诚实守信。中国证监会在过去三年中没有重大失信记录，也没有采取市场禁止措施。结合资格认定制度，本办法规定了员工的实践培训要求。
4.在信息提交方面：本办法要求私募股权投资基金经理定期和不定期提交私募股权基金的经营情况。根据不同类型私募基金的特点，提出定期信息差异化提交要求：私募基金每月提交；私募基金每季度提交。考虑到继续跟踪国家财政和税收政策支持效果的需要，要求相关风险投资基金经理提交基金投资中小企业和社会经济贡献报告。私募股权投资基金经理每年提交的信息内容是为了加强行业统计分析。当本办法规定的重大事项发生时，私募股权投资基金经理和私募股权基金应及时向基金行业协会报告。
5、私募行业自律管理：本办法建立了私募行业自律机制，明确基金行业协会可对私募投资基金管理人及其职工进行非现场检查，建立诚信档案，接受投诉，开展行业纠纷调解，维护私募投资人合法权益

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