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私募基金备案证明文件有哪些？

发布时间：2023-06-29 09:29:20 阅读数：383

在中国基金会备案过程中，基金产品需要在系统中填写主表和附表，同时上传一系列备案文件。中国基金会对上传的文件提出整改反馈。因此，在基金产品募集过程中，应提前准备好大量备案文件，避免在备案过程中再次与投资者签字，拖延备案时间。
一、营业执照/主体资格证书-合伙、公司私募基金注册备案必备文件
中国基础设施协会系统需要上传本文件，只有合伙、合作、公司基金产品、合同基金没有组织结构。需要明确的是，与基金经理的营业执照相比，这里上传的是基金产品的营业执照。我们一直认为，上传营业执照应该没有问题，但基金经理确实在基金记录系统中上传了基金经理的营业执照，并遭到了中国基金会协会的反馈。
二、基金招股说明书-非备案必备文件
投资者了解基金最基本、最重要的文件之一是基金招股说明书，也是投资前的必读文件。但是在基金备案系统中，有一个选项不适用于基金招股说明书后，属于不需要上传的文件，可以在系统中选择。


三、基金风险披露-备案必备文件
《私募基金监督管理暂行办法》第十六条明确规定，私募基金管理人出售私募基金的，应当采取问卷调查，评估投资者的风险识别能力和风险承受能力，书面承诺符合资质投资者条件；制作风险披露，由投资者签字确认。
2016年4月15日，中国基金会发布《私募基金募集行为管理办法》，发布《私募基金投资者风险问卷调查内容及格式指引（个人版）》《私募基金风险披露及格式指引》，
四、投资者承诺函-备案必备文件，私募基金公司办理
《基金风险披露》和《投资者承诺书》都需要提交所有投资者签署的文件。如果有5个投资者，将上传所有5个。当我们有多个投资者时，我们的一些客户只会上传一个投资者签署的承诺书，这将遇到中国基金会协会的反馈。应扫描文件中扫描所有投资者签署的文件PDF上传到文档中。
五、机构承诺函-备案必备文件
这是基金管理人出具的承诺函，由于股权或证券产品的管理不同，会有细微的差异。
六、募集规模证明/实缴出资证明-备案必备文件
募集规模证明包括:托管人出具的资金到达证明、会计师事务所出具的验资证明、银行对账单(并加盖银行公章)、工商登记转档材料等第三方出具的证明。现在网上银行和手机银行被广泛使用。这里的实收出资证明不一定是银行加盖公章的纸质文件。网上银行的截图也可以通过中国基础设施协会的审核，但需要注意的是，截图的内容必须包含银行的电子印章。我们有一个客户，在截图的时候截取了不包含银行电子印章的页面，遇到了反馈

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