私募基金备案
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私募基金管理人
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发布时间：2023-06-29 09:19:41 阅读数：309
任何非公开投资活动的基金都需要在中国证券投资基金行业协会注册备案，以私募股权投资基金业务，保护投资者的合法权益，促进私募股权投资基金行业的健康发展。私募股权基金是指以非公开方式投资于一级市场未上市公司的股权基金，一般可分为募集资金.投.管.退出这四部分，募集资金后，必须在中国证券投资基金业协会登记备案。私募基金注册备案。
那么登记备案的过程是什么呢？需要上传的相关材料有哪些？备案过程中需要注意哪些问题？本文将简要梳理这些问题。
根据《私募基金管理人登记和基金备案管理办法（试行）》第十一条，私募基金管理人应当在私募基金募集后20个工作日内通过私募基金登记备案制度备案，并按照私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填写基金名称和资本规模.投资者、基金合同(基金公司章程或合伙协议)等基本信息。
自2017年4月5日起，私募基金管理人统一通过了新的AMBERS系统为其管理的私募股权基金备案。系统在做统计工作的同时，也引导私募股权基金与运营商进行相应的调整，以满足法律法规和中国基金会自律规则的合规要求。
私募股权基金产品备案流程
私募股权基金产品备案上传材料
1.备案承诺书。
根据中基协新模板，产品名称应完整准确地填写。
2.计划说明书/招聘说明书/推介材料(盖章)。
经管理人盖章后，是基金管理人撰写的文件，说明其优势和投资活动，招募基金投资者参与基金投资。
3.《基金销售协议(盖章)》。
管理人需要盖章，但基金委托募集时，无需提交此文件。
4.基金合同/合伙协议/公司章程。
2019年12月22日，中国基金协会正式发布基金合同指引1-3号，指引分契约型.公司型.三类合伙企业采用了不同的指导方法。作为基金经理和潜在投资者后续业务谈判的基础，常见的基金条款主要包括：
经营/投资范围条款。约定投资期限。.投资范围.投资限制.循环投资等；
运营成本条款。管理费是基金管理人收取的费用，可按资金承诺比例或基于基金运营预算收取；
利润分配条款。包括收入分配方式。.门槛收益率.追赶方式.绩效报酬比例.回拨机制等；
资本承诺，即认购规模。基金投资者承诺投资基金总额，一般要求投资者同时承诺，基金管理人也承诺投资资金；
付款安排。承诺投资股权投资基金的资金通常不是一次性汇入基金账户，而是管理人在需要投资时向投资者提出支付要求；
退出和股份转让。股权投资基金经营时间长，基金管理人和投资者将退出基金扩股和缩股.份额转让.限制和限制基金清算)
5.《基金风险披露书》。
半开放式模板应根据中国基础设施协会发布的模板，结合自身产品的实际情况进行修改；
6.托管协议。
目前，公司基金和合伙基金在法律层面不需要托管，只合同基金必须托管，所以托管协议不是必要条件，如果基金选择不托管，基金会反馈将要求上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议需要明确说明基金无托管。根据基金合同的指导方针，无托管基金产品需要说明私募股权基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
7.电子合同服务协议。
如果使用电子合同，则需要签署该协议。
8.产品架构图。
半开放式模板应根据中国基础设施协会发布的模板，结合自身产品的实际情况进行修改；
9.实收出资证明和基金成立日期证明。
托管人以托管银行出具的加盖公章的资金到达通知书为准。无托管的，可以使用银行收据、会计师事务所出具的验资证明等第三方出具的证明。
10.私募投资基金投资者风险问卷。
根据《私募股权投资基金募集行为管理办法》第18-20条的规定，评估特定对象的风险识别能力和风险承受能力的结果不得超过3年。当私募股权基金逾期再次向投资者推广时，需要重新进行投资者风险评估。同一私募股权产品的投资者持有3年以上的，无需再次进行投资者风险评估
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那么登记备案的过程是什么呢？需要上传的相关材料有哪些？备案过程中需要注意哪些问题？本文将简要梳理这些问题。
根据《私募基金管理人登记和基金备案管理办法（试行）》第十一条，私募基金管理人应当在私募基金募集后20个工作日内通过私募基金登记备案制度备案，并按照私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填写基金名称和资本规模.投资者、基金合同(基金公司章程或合伙协议)等基本信息。
自2017年4月5日起，私募基金管理人统一通过了新的AMBERS系统为其管理的私募股权基金备案。系统在做统计工作的同时，也引导私募股权基金与运营商进行相应的调整，以满足法律法规和中国基金会自律规则的合规要求。
私募股权基金产品备案流程
私募股权基金产品备案上传材料
1.备案承诺书。
根据中基协新模板，产品名称应完整准确地填写。
2.计划说明书/招聘说明书/推介材料(盖章)。
经管理人盖章后，是基金管理人撰写的文件，说明其优势和投资活动，招募基金投资者参与基金投资。
3.《基金销售协议(盖章)》。
管理人需要盖章，但基金委托募集时，无需提交此文件。
2019年12月22日，中国基金协会正式发布基金合同指引1-3号，指引分契约型.公司型.三类合伙企业采用了不同的指导方法。作为基金经理和潜在投资者后续业务谈判的基础，常见的基金条款主要包括：
经营/投资范围条款。约定投资期限。.投资范围.投资限制.循环投资等；
运营成本条款。管理费是基金管理人收取的费用，可按资金承诺比例或基于基金运营预算收取；
利润分配条款。包括收入分配方式。.门槛收益率.追赶方式.绩效报酬比例.回拨机制等；
资本承诺，即认购规模。基金投资者承诺投资基金总额，一般要求投资者同时承诺，基金管理人也承诺投资资金；
付款安排。承诺投资股权投资基金的资金通常不是一次性汇入基金账户，而是管理人在需要投资时向投资者提出支付要求；
退出和股份转让。股权投资基金经营时间长，基金管理人和投资者将退出基金扩股和缩股.份额转让.限制和限制基金清算)
5.《基金风险披露书》。
半开放式模板应根据中国基础设施协会发布的模板，结合自身产品的实际情况进行修改；
6.托管协议。
目前，公司基金和合伙基金在法律层面不需要托管，只合同基金必须托管，所以托管协议不是必要条件，如果基金选择不托管，基金会反馈将要求上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议需要明确说明基金无托管。根据基金合同的指导方针，无托管基金产品需要说明私募股权基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
7.电子合同服务协议。
如果使用电子合同，则需要签署该协议。
8.产品架构图。
半开放式模板应根据中国基础设施协会发布的模板，结合自身产品的实际情况进行修改；
9.实收出资证明和基金成立日期证明。
托管人以托管银行出具的加盖公章的资金到达通知书为准。无托管的，可以使用银行收据、会计师事务所出具的验资证明等第三方出具的证明。
10.私募投资基金投资者风险问卷。
根据《私募股权投资基金募集行为管理办法》第18-20条的规定，评估特定对象的风险识别能力和风险承受能力的结果不得超过3年。当私募股权基金逾期再次向投资者推广时，需要重新进行投资者风险评估。同一私募股权产品的投资者持有3年以上的，无需再次进行投资者风险评估
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