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海南私募基金经理备案策略

发布时间：2023-06-29 09:16:43 阅读数：268

随着国家的私募股权基金”鼓励“变为”审慎监管“之后，特别是2018年12月证券投资基金行业协会更新《私募基金管理人登记须知》后，私募基金管理人新备案进入历史低潮，2019年通过私募基金管理人备案的人数只有少数，但我们明显感觉到，2020年以来，私募基金注册备案已经开始有序放松。
一、注意主营业务清晰，不存在业务冲突
基金协会兼营私人贷款.民间融资.融资租赁.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2B.众筹.保理.担保.房地产开发.交易平台和其他业务的申请机构将不予登记。值得注意的是，在实践中，基金协会的审计人员不仅审查申请机构的业务冲突，还审查企业管理人员的简历。
二、资金来源合法可靠
申请机构作为必要的、合理的经营条件，应当根据自身的经营情况和经营发展方向，确保有足够的实收资本担保机构的有效经营。相关资金应在一段时间内支付合理的劳动报酬.日常经营费用，如房屋租金。
如果私人基金经理的实收资本/实收资本未达到注册资本/认缴资本的25%，协会将在私人基金经理的宣传信息中给予特别提示，并在私人基金经理的分类宣传中公布。
 
私募基金公司办理，简单来说：
1.公司的资金来源需要进行渗透性审查(即使是合法来源，除国有企业外，资金来源也不能来自上述行业)。
2.注册资本不宜过高(建议在1000万元以内)。
3.即使认缴了注册资本，也要有充分的理由说明如何保证未来的认缴部分。4.实缴注册资本不得低于注册资本/认缴资本的25%。
三、要求高管和员工
1.公司的法定代表人和高管.从业人员应具备私募股权基金资格（所有证券具备，至少有2名股权高管，但无论是股权还是证券法定代表人）.风控负责人.投资负责人必须具备执业资格)
2.法定代表人可以兼职，但在上述1种情况下，不得兼职或与其他私募股权基金经理兼职。虽然投资总监可以做兼职，但他不应该做兼职，风险控制总监也不应该做兼职。
3.申请机构的员工总数不得少于5人，申请机构的一般员工不得兼职。
4.高级管理人员的简历是真实可信的。他们不仅需要上传申请机构的社会保障，还需要上传与简历一一对应的社会保障。5）审查规模和就业简历要求：风险控制负责人>投资负责人>其他高管>法定代表人>普通员工。简言之，风险控制负责人很重要，要求很高

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