私募基金备案
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发布时间：2023-06-29 08:54:46 阅读数：317
中国证券投资基金业协会发布的《私募基金备案须知》（2019年版）规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完成后的20个工作日内，通过AMBS系统申请备案，如实填写基金名称、资金规模、投资人、基金合同、基金公司章程或合伙协议等信息，按照私募基金主要投资方向注明基金类别。
现将产品备案的操作流程分享如下，以提高各会员单位和行业机构对备案流程的直观认识：
私募基金公司办理需要准备私募基金产品的文件和模板：
1.营业执照/主体资格证-合伙企业类型，公司基金备案必备文件。
中国基金会的系统将要求上传本文件，因为合同基金没有组织结构。需要明确的是，比起基金经理的营业执照，这里需要上传基金产品的营业执照。
2.备案必备文件——备案承诺书。
新模板以基金业协会为准。
3.基金招股说明书-必要的备案文件。
基金招股说明书是投资前必须阅读的文件，是投资者了解基金的基本文件和重要文件之一。需要经理盖章。
4.基金合同/合伙协议/公司章程-必要的备案文件。
2019年12月22日，中国基金协会正式发布了《基金合同指引1-3》，该指引分为三类：契约型、公司型和合伙型。
所以，在制作公司章程/合伙协议/基金合同时，要对应制作文件的具体合同指引要求。
5.基金风险揭露-必要的备案文件。
可结合自身产品的实际情况，对基金业协会发布的新模板进行修改。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求，私募基金管理人自行出售私募基金的，应当采取问卷调查、投资者书面承诺符合合格投资者条件的方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力；应当制作风险揭示函并经投资者签字确认。
6.托管协议-非必要的备案文件。
无论是证券基金还是股票基金，都可以选择不托管。如果基金选择不托管，通常会遇到中国基金会协会的反馈，即要求上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议需要明确说明无托管基金。根据基金合同的指导方针，无托管基金产品需要在基金合同中说明私募股权基金的财产安全制度和纠纷解决机制。
7.备案必备文件——产品结构图。
结合自身产品的实际情况，基金业协会发布的新产品架构图模板进行了修改。
8.实缴出资证明和基金成立日期证明-必要的备案文件。
有托管的，以托管银行出具的加盖公章的资金到账通知书为准。如果没有托管，可以使用第三方出具的证明，如银行收据和会计师事务所出具的验资证明。
9.私募投资基金投资者风险问卷调查-必要的备案文件。
可以结合自身产品的实际情况，参考《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》。
10.备案必备文件-基金工商公示信息截图。
企业基本工商信息页面截图可以是国家企业信用信息公示系统。
11.募集结算资金专用账户监管协议或相关证明文件-备案必要文件。
商业银行、证券公司等取得基金销售业务资格的金融机构，可以按照《私募投资基金募集管理办法》（2016）第十三条第二款的规定，在募集同一私募基金的过程中，作为募集机构和监管机构。符合上述情况的机构，应当建立完善的防火墙制度，防止利益冲突。
募集机构不属于商业银行、证券公司等金融机构取得基金销售业务资格的，应当与监管机构签订账户监管协议，明确私人基金募集结算基金专用账户的控制权、责任划分和资金转移安全条款。监管机构应当按照法律法规和账户监督协议的规定，有效地监督募集结算基金的专用账户，并承担连带责任，确保私人基金募集结算基金的安全转移。
12.其它相关文件(可上传多个)-非备案必备文件。
13.文件(可上传多个)——非备案必要文件，管理人需要说明问题。
上一页： 私募基金公司应该如何通过中基协备案手续
下一页： 私人证券基金的备案流程
现将产品备案的操作流程分享如下，以提高各会员单位和行业机构对备案流程的直观认识：
私募基金公司办理需要准备私募基金产品的文件和模板：
1.营业执照/主体资格证-合伙企业类型，公司基金备案必备文件。
中国基金会的系统将要求上传本文件，因为合同基金没有组织结构。需要明确的是，比起基金经理的营业执照，这里需要上传基金产品的营业执照。
2.备案必备文件——备案承诺书。
新模板以基金业协会为准。
3.基金招股说明书-必要的备案文件。
基金招股说明书是投资前必须阅读的文件，是投资者了解基金的基本文件和重要文件之一。需要经理盖章。
4.基金合同/合伙协议/公司章程-必要的备案文件。
2019年12月22日，中国基金协会正式发布了《基金合同指引1-3》，该指引分为三类：契约型、公司型和合伙型。
所以，在制作公司章程/合伙协议/基金合同时，要对应制作文件的具体合同指引要求。
可结合自身产品的实际情况，对基金业协会发布的新模板进行修改。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求，私募基金管理人自行出售私募基金的，应当采取问卷调查、投资者书面承诺符合合格投资者条件的方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力；应当制作风险揭示函并经投资者签字确认。
6.托管协议-非必要的备案文件。
无论是证券基金还是股票基金，都可以选择不托管。如果基金选择不托管，通常会遇到中国基金会协会的反馈，即要求上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议需要明确说明无托管基金。根据基金合同的指导方针，无托管基金产品需要在基金合同中说明私募股权基金的财产安全制度和纠纷解决机制。
7.备案必备文件——产品结构图。
结合自身产品的实际情况，基金业协会发布的新产品架构图模板进行了修改。
8.实缴出资证明和基金成立日期证明-必要的备案文件。
有托管的，以托管银行出具的加盖公章的资金到账通知书为准。如果没有托管，可以使用第三方出具的证明，如银行收据和会计师事务所出具的验资证明。
9.私募投资基金投资者风险问卷调查-必要的备案文件。
可以结合自身产品的实际情况，参考《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》。
10.备案必备文件-基金工商公示信息截图。
企业基本工商信息页面截图可以是国家企业信用信息公示系统。
11.募集结算资金专用账户监管协议或相关证明文件-备案必要文件。
商业银行、证券公司等取得基金销售业务资格的金融机构，可以按照《私募投资基金募集管理办法》（2016）第十三条第二款的规定，在募集同一私募基金的过程中，作为募集机构和监管机构。符合上述情况的机构，应当建立完善的防火墙制度，防止利益冲突。
募集机构不属于商业银行、证券公司等金融机构取得基金销售业务资格的，应当与监管机构签订账户监管协议，明确私人基金募集结算基金专用账户的控制权、责任划分和资金转移安全条款。监管机构应当按照法律法规和账户监督协议的规定，有效地监督募集结算基金的专用账户，并承担连带责任，确保私人基金募集结算基金的安全转移。
12.其它相关文件(可上传多个)-非备案必备文件。
13.文件(可上传多个)——非备案必要文件，管理人需要说明问题。
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