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发布时间：2023-06-29 08:47:34 阅读数：282
近日，中国基金协会发布了私募股权基金备案通知，明确了员工跟踪投资平台、一般有限合伙企业、员工持股计划等三起私募股权案件。据汇域介绍，相关案件的宣传并不意味着协会收紧了私募股权基金的备案条件，而是重申了以往私募股权基金的备案要求，使审计更加透明。
私募股权基金备案条件-中国基金协会发布了三起未备案案件，私募基金注册备案。
案例一：员工持股计划备案私募股权基金
在私募股权备案过程中，这种情况经常发生：经理提交上市公司员工持股计划的原因是计划后期以非交易所有权转让的形式转让上市公司股权。中国基金会有关人士表示，该员工持股计划“明确不备案”。
员工持股计划机制与私募股权基金有很大不同。一是公司内部治理机制，二是代表客户进行财务管理。因此，员工持股计划不应属于基金备案范围。中国基金会没有备案。
案例二：一般有限合伙企业改造后备案私募股权基金
实体企业有限合伙，通过实体企业有限合伙，“简单粗暴”这种方式已经改变，然后申请成为私募股权基金，这是今年经常遇到的情况。具体来说，一些有限合伙企业在早期以实体的形式经营。后期，由于投资项目可能面临上市，希望作为基金享受减持、税收优惠等便利措施，前来申请备案。
在这种情况下，当合伙企业开始成立时，它不是为了基金的运作，也不是为了根据基金法和其他相关要求进行筹集、投资、管理和回报。它不符合或不具备基金的这些特点。因此，对于这种后期转型，协会显然不会记录获得基金身份和享受基金便利的情况。
案例三：私募基金管理人员跟随投资平台备案
在最近的私募股权备案中，也出现了一种新的情况：私募股权基金经理提交了合伙企业备案申请，但合伙企业只有两名投资者，他们是基金经理的员工，没有任何外部投资者。据了解，这种情况可能是专门为基金经理的高级管理人员设立的。
设立此类合伙企业的大部分目的是享受私募股权基金的税收优惠政策。中国基金协会有关人士认为，根据《基金法》和中国证监会的有关要求，私募股权基金应通过非公开方式为合格投资者筹集资金。
私募股权基金备案条件-深圳私募股权基金经理备案要求-
1.注册地点与营业地点一致。不再允许在商务秘书地址注册公司，在商务秘书地址注册的前海公司需要在前海有实际地址；
2.高管应具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或投资行业相关工作经验，对实际控制人/控股股东要求较高；
3.1000多万注册资本，承诺第一年到位25%；
4.经营范围：私募股权证券、私募股权证券投资（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等限制性项目；不得公开募集资金进行投资活动；不得从事公开募集资金管理业务）
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下一页： 海南私募基金QDLP与QFLP什么是试点政策
私募股权基金备案条件-中国基金协会发布了三起未备案案件，私募基金注册备案。
案例一：员工持股计划备案私募股权基金
在私募股权备案过程中，这种情况经常发生：经理提交上市公司员工持股计划的原因是计划后期以非交易所有权转让的形式转让上市公司股权。中国基金会有关人士表示，该员工持股计划“明确不备案”。
员工持股计划机制与私募股权基金有很大不同。一是公司内部治理机制，二是代表客户进行财务管理。因此，员工持股计划不应属于基金备案范围。中国基金会没有备案。
案例二：一般有限合伙企业改造后备案私募股权基金
实体企业有限合伙，通过实体企业有限合伙，“简单粗暴”这种方式已经改变，然后申请成为私募股权基金，这是今年经常遇到的情况。具体来说，一些有限合伙企业在早期以实体的形式经营。后期，由于投资项目可能面临上市，希望作为基金享受减持、税收优惠等便利措施，前来申请备案。
在这种情况下，当合伙企业开始成立时，它不是为了基金的运作，也不是为了根据基金法和其他相关要求进行筹集、投资、管理和回报。它不符合或不具备基金的这些特点。因此，对于这种后期转型，协会显然不会记录获得基金身份和享受基金便利的情况。
在最近的私募股权备案中，也出现了一种新的情况：私募股权基金经理提交了合伙企业备案申请，但合伙企业只有两名投资者，他们是基金经理的员工，没有任何外部投资者。据了解，这种情况可能是专门为基金经理的高级管理人员设立的。
设立此类合伙企业的大部分目的是享受私募股权基金的税收优惠政策。中国基金协会有关人士认为，根据《基金法》和中国证监会的有关要求，私募股权基金应通过非公开方式为合格投资者筹集资金。
私募股权基金备案条件-深圳私募股权基金经理备案要求-
1.注册地点与营业地点一致。不再允许在商务秘书地址注册公司，在商务秘书地址注册的前海公司需要在前海有实际地址；
2.高管应具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或投资行业相关工作经验，对实际控制人/控股股东要求较高；
3.1000多万注册资本，承诺第一年到位25%；
4.经营范围：私募股权证券、私募股权证券投资（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等限制性项目；不得公开募集资金进行投资活动；不得从事公开募集资金管理业务）
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