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深圳私募基金管理人注册要求(高管团队)

发布时间：2023-06-29 08:35:03 阅读数：317

自2021年中国证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以来，中国证监会对管理人登记的审计实践发生了一些细微变化。整体审计更加严格，对申请人的要求更加规范.更具体.更透明，私募股权经理注册面临挑战！
截至2021年11月底，申请私募股权基金经理登记的申请人数量如上图所示。上半年整体通过人数不多，但每月稳定通过60人左右，下半年8人左右.9月份数量猛增至近200家新增，第四季度又回到每月约110家新增。
证券申请机构1基金经理
申请机构的高级管理人员.团队员工需要提供岗位或私募投资基金领域的能力和相应的投资业绩证明材料，需要逐一讨论资金规模.投资期限.投资业绩.投资组合和管理期间的实际收益。投资业绩可从以下三个方面提供：个人证券账户投资业绩.公司(持牌机构)自营账户投资业绩.产品管理业绩。
（1）个人证券账户投资业绩
提供近三年年平均规模超过1000万的完整业绩，请在法律意见书中逐一讨论资金规模.投资期限.投资业绩.投资组合和收益。此外，应提供相应的个人证券账户报表作为证明材料，报表材料应能够反映账户人的姓名.资金规模.相应的时间等信息。
（2）公司(持牌机构)自营账户投资业绩
提供近三年的完整业绩，请在法律意见书中逐一讨论资金规模.投资期限.投资业绩.投资组合和收益。此外，请提供相应的自营证券账户报表.公司出具的工作证明.投资决策邮件记录.投资决策委员会的决议证明作为证明材料，包括但不限于劳动合同.社保缴费记录证明.或者支付工资等材料，对账单材料应能反映开户人的信息.资金规模.相应的时间等。此外，请补充说明相关自营户所涉及的投资性质和资金来源。
（3）产品管理业绩:
请尽可能长时间提供.有一定的管理规模.产品经理或投资决策负责人经理或投资决策负责人的直接证明材料，包括但不限于基金合同.协会AMBERS系统产品记录界面相关模块信息等资料，应有足够的资料证明管理的起始时间.管理期间的规模和业绩。
2合规风控
（1）无负面信息，诚信状况良好
（2）具有基金资格
（3）具有三年以上相关工作经验，需具有二级市场风险控制经验。风险控制的履行能力一般从三个方面进行验证：①背景(法律/会计/金融/证券)②过去的工作经历(任职机构).岗位.工作内容）③证明材料

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