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发布时间：2023-06-28 22:18:03 阅读数：207
备案私募基金注意事项：
在登记私募基金注册备案过程中，应确保以下内容符合规定
(一)注册地址及实际营业地点
1.基金业协会允许私募股权机构的实际经营地点与注册地址不一致，但应充分说明分离的合理性；
2.办公空间应独立，基金业协会应上传办公楼外观照片和前台照片。
(二)经营范围及主营业务
1.申请人的名称和经营范围应当包括在内“基金管理”，“投资管理”，“资产管理”，“股权投资”，“创业投资”等等；
2.实际展业申请前，应说明展业的具体情况，并特别说明影响未来展业的风险；
3.用自有资金投资的，应当保证私募基金财产与私募基金管理人自有财产的独立经营，分别核算；
4.遵循专业经营原则，主营业务明确，不得从事其他与私募基金管理无关或利益冲突的业务。
(三)实收注册资本
实收比例不低于总注册资本的25%，建议实收出资额大于申请人6个月的人工工资、房屋租金等日常经营费用。
(四)投资者和实际控制人
1.投资者不得同时从事可能与私募股权业务发生利益冲突的活动；
2.实际控制人不得为投资者管理产品；
3.投资者应当以货币财产出资；
4.投资者应确保资金来源真实合法，不受任何第三方限制；
5.申请人应确保股权结构清晰，不得持有股权；
6.投资者应具备与认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；
7.股权结构层次不宜过多，循环出资、交叉持股等；
8.应确保股权的稳定性。申请人应当在申请登记前一年内详细说明变更原因。
(五)管理人员
1.取得基金资格；
2.劳动合同应签订劳动合同，由就业机构缴纳社会保障；
3.负责私募股权合规/风险控制的高管应独立履行内部控制监督、检查、评估、报告和建议的职能。因玩忽职守而造成重大损失的，应当承担相关责任；
4.申请机构负责投资的高管应具备相应的投资能力；
5.除法定代表人外，私募股权基金经理的其他高级管理人员原则上不得兼职；如有兼职工作，应提供与兼职合理性相关的证明材料（包括但不限于兼职合理性、能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止等），兼职高级管理人员人数不得高于申请机构所有高级管理人员人数的1/2；
6.私募基金经理兼职高管应合理分配工作精力；
7.协会将重点关注一年内变更两次以上机构的私募高管的原因和诚信。
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在登记私募基金注册备案过程中，应确保以下内容符合规定
(一)注册地址及实际营业地点
1.基金业协会允许私募股权机构的实际经营地点与注册地址不一致，但应充分说明分离的合理性；
2.办公空间应独立，基金业协会应上传办公楼外观照片和前台照片。
(二)经营范围及主营业务
1.申请人的名称和经营范围应当包括在内“基金管理”，“投资管理”，“资产管理”，“股权投资”，“创业投资”等等；
2.实际展业申请前，应说明展业的具体情况，并特别说明影响未来展业的风险；
3.用自有资金投资的，应当保证私募基金财产与私募基金管理人自有财产的独立经营，分别核算；
4.遵循专业经营原则，主营业务明确，不得从事其他与私募基金管理无关或利益冲突的业务。
实收比例不低于总注册资本的25%，建议实收出资额大于申请人6个月的人工工资、房屋租金等日常经营费用。
(四)投资者和实际控制人
1.投资者不得同时从事可能与私募股权业务发生利益冲突的活动；
2.实际控制人不得为投资者管理产品；
3.投资者应当以货币财产出资；
4.投资者应确保资金来源真实合法，不受任何第三方限制；
5.申请人应确保股权结构清晰，不得持有股权；
6.投资者应具备与认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；
7.股权结构层次不宜过多，循环出资、交叉持股等；
8.应确保股权的稳定性。申请人应当在申请登记前一年内详细说明变更原因。
(五)管理人员
1.取得基金资格；
2.劳动合同应签订劳动合同，由就业机构缴纳社会保障；
3.负责私募股权合规/风险控制的高管应独立履行内部控制监督、检查、评估、报告和建议的职能。因玩忽职守而造成重大损失的，应当承担相关责任；
4.申请机构负责投资的高管应具备相应的投资能力；
5.除法定代表人外，私募股权基金经理的其他高级管理人员原则上不得兼职；如有兼职工作，应提供与兼职合理性相关的证明材料（包括但不限于兼职合理性、能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止等），兼职高级管理人员人数不得高于申请机构所有高级管理人员人数的1/2；
6.私募基金经理兼职高管应合理分配工作精力；
7.协会将重点关注一年内变更两次以上机构的私募高管的原因和诚信。
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