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2022年私募管理人登记高管要求解答问题

发布时间：2023-06-28 22:16:09 阅读数：342

私募股权管理人登记高管要求，私募股权基金管理人登记备案。随着私募股权基金管理人注册监管的日益严格，许多新的私募股权机构在私募股权基金备案中会遇到各种问题。本文梳理了私募股权基金管理人注册高管的要求，以便私募股权机构更好地了解私募股权基金公司注册高管的筛选。
1.私募基金经理通常包括谁？
答:法定代表人/执行合伙人(委派代表).董事长/执行董事.总经理.副总经理.合规风险控制负责人.财务负责人和其他实际履行上述职务的人员。对于高管范围的定义，笔者认为扩大解释为宜。一是防止中国证券投资基金业协会对此事进行反馈，二是扩大对基金管理人员基本情况的核查，有利于完善治理结构，合法规范经营。私募基金注册备案.
1.私募基金管理人员有多少人？
答：私募股权投资基金经理至少需要3名高管：法定代表人：.风险控制负责人及副总裁；私募股权投资基金经理至少需要两名高管：法定代表人和风险控制负责人。
2.私募基金经理管理人员能否兼职？
答：私募股权基金经理不得在非相关私募股权机构兼职，作者认为根据基金行业协会的监管精神，私募股权基金经理应尽可能配备专人担任高管，加强监管，提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格执行“受人之托.代人理财”义务，做到“专业人士做专业事”。
3.高管是否需要通过基金资格？
答：否。非证券私募股权基金经理的法定代表人和合规风险控制负责人必须具有基金资格，其他高管不作强制性规定。
4.从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管？
答:是的，但前提是要参考适用3个月的“经默期”的要求。
5.私募股权基金是否需要与经理签订劳动合同？
答：根据基金行业协会的监管精神，要求高管尽可能全职。因此，高管尽可能与管理人签订劳动合同是高管和基金管理人的双赢局面。一方面有利于规范基金管理人用人制度的合法规范经营，另一方面也有利于维护的合法权益。
6.私募基金管理人管理人员“诚信状况”主要要求是什么？
答：根据实践经验，认为高管一般不能有以下情况：
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处执行不满五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行不满五年；
（3）破产清算公司.企业董事或厂长.经理，对公司.企业破产有个人责任的，自公司破产之日起.企业破产清算完成之日起三年以上；
（4）因违法被吊销营业执照被吊销营业执照.责令关闭的公司.企业法定代表人，并承担个人责任的，自公司起.企业被吊销营业执照之日起三年以上；
（5）个人负担较大数额的债务未清偿，存在尚未结算或潜在的重大诉讼.仲裁；
（6）被列入失信被执行人名单；
（7）近三年违反国家法律法规.行政法规.部门规章.自律规则等则等.民事.行政处罚或者纪律处分；
（8）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被立案侦查，尚未明确结论的；
（9）受行业协会纪律处分；
（10）资本市场诚信数据库中存在负面信息；
（11）中国证监会采取的证券市场禁入措施仍在禁入期内；
（12）在“信用中国”网站有不良记录；
（13）其他欺诈或不诚实行为。


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