2022年深圳私募基金备案时，对高管的就业要求和材料进行梳理
深圳私募股权基金备案、私募股权基金公司备案、深圳私募股权基金高管要求
高级管理人员的专业能力一直是协会关注的重点之一。许多机构收到了协会的反馈，要求提供履行职责的高级管理人员的能力证明材料。那么，高级管理人员需要提供哪些材料来证明他们的能力呢？本文负责合规性风险控制.整理投资经理的能力要求和相应的证明材料，以及私募基金经理注册中关于高管职位的一些常见问题，供大家参考。
私募基金经理的经理通常包括法定代表人/执行合伙人(指定代表).董事长/执行董事.总经理.副总经理.负责合规风险控制的人.实际履行上述职责的财务负责人和其他人员。
根据中国基金会的要求，私募股权经理应至少设立两名高管，一名是法定代表人.执行董事兼总经理，负责合规风险控制。这不仅是私募股权经理高管职位的低配置，也是高管职位的常见设置模式。然而，在实践中，我们经常会遇到一些复杂的情况，需要充分考虑各方（如股东之间）.股东与团队之间的要求应在不违反高级管理人员兼职和其他资格的情况下妥善安排高级管理人员和人数。负责人的能力要求
根据《私募基金管理人登记须知》“从事私募股权基金管理业务的相关人员应具有与岗位要求相适应的职业道德和职业能力。负责私募股权合规合规\风险控制高级管理人员应独立执行内部控制监督.检查.评价.因玩忽职守导致内部控制失败造成重大损失的报告和建议的职能，应当承担相关责任。负责投资的高级管理人员应当具有相应的投资能力。

 风险控制负责人能力要求
风险控制负责人的履职能力一般从三个方面进行检查：①专业背景(法律专业/金融/证券专业)；②过去的工作经验(工作机构(.岗位.工作内容)；③证明材料。
1.担任相关私募股权公司风险控制经理至少3年，5年以上风险控制相关工作经验(包括但不限于风险控制.审计.融资风控.法律事务等。)；2.在风险控制经验过程中至少有3年的证券风险控制经验，可以提供证明材料；3.当1和2的要求稍有不足时，名校的毕业证书.法务专业.职业资格证书等可以作为加分项。
私募股权.风险投资基金管理人风险控制负责人的能力要求
1.在相关私募公司担任风险控制经理至少3年，风险控制工作经验5年以上(包括但不限于风险控制.审计.融资风控.法务等）；
2.在风险控制经验过程中，必须提供证明材料，至少参与过股权投资，有上市退出经验(包括但不限于并购上市退出)；
3.3.与证券不同的是，风险控制人员(包括但不限于指导上市的俱乐部人员或律师事务所人员)也可以满足。
风险控制负责人能力证明材料
我们通常要求合规风险控制负责人提供个人专业能力的报告材料，包括个人学习经验.专业背景.资格证书和工作经验，详细介绍了每个工作经验的具体工作内容，特别是其在私募股权基金或投资业务中的风险控制角色.具体职责.工作成果等。
对于个人专业能力报告材料中提到的内容，如拟任合规风险控制负责人，可提供履行风险控制职责的书面证明文件（如本人签署的原工作单位内部合同审批表）.作为合规风险控制负责人签署的风险控制报告和其他书面文件）尤佳。
负责投资的私人基金经理的高管通常是法定代表人.董事长/执行董事.一位或几位总经理或副总经理，也是从事私募股权业务的核心人物。
根据《登记说明》的要求，申请机构负责投资的高级管理人员应当具有相应的投资能力。《经理登记材料清单》第29款规定，从事私募股权基金管理业务的相关投资者应具有适应岗位要求的职业道德和专业能力。
投资总监能力要求
1.3-5年投资相关工作经验；
2.参与证券期货资产管理计划的一定规模(1000万以上).私募股权基金产品或信托计划经理，保持产品盈利或稳步上升；3.相关行业的就业背景，如券商等.期货公司.保险.银行自营部或资产管理部投资经理.投资负责人等。
投资总监能力证明材料
投资业绩和数据证明提供可追溯的投资业绩证明材料（证券基金经理）在过去三年中连续六个月以上，提供参与/主导股权/风险投资项目并成功退出的经验，并提供工作草案证明（股权投资经理）-过去管理基金证明基金合同.募集户流水.材料，如季度报告