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私募基金管理人实际控制人变更注意事项

发布时间:2023-06-28 20:44:52 阅读数:198

新规出台后,私募基金注册备案管理人在变更实际控制人时应注意什么?
1.工商变更实际控制人时,需要同步规范名称和业务范围
根据中国证监会2021年1月26日发布的《关于适用中国证监会加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》,注册管理人在2021年1月8日后发生实际控制人变更的,其名称和经营范围应当符合《条例》第三条的要求。也就是说,工商变更实际控制人时,必须同时在变更名称和经营范围时增加私募基金等相关字样。
2.对于管理主体,需要明确当前的经营状况:是否有大量的应收账款.应付.负债等
管理者的财务状况往往直接代表公司过去的发展,可以反映公司是否存在管理不善等问题。一方面,管理者的经营状况会影响股票转让价格的合理估计;另一方面,如果有大量的应收应付,也会在变更中产生反馈,监管要求会详细说明情况。因此,在梳理情况时,还需要追溯大量应收应付的原因,并能够做出适当的处理。
3.股东出资增加了主要投资者的定义,更新了出资材料的要求
主要投资者定义为:≥25%。新的投资材料如下:1。自然人投资者的投资能力证明包括:固定资产(应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料).银行账户存款或金融产品(应提供过去半年的银行流量文件或金融资产证明)和其他资产证明。2.非自然人投资者的投资能力证明为营业收入的,应与成立时间相结合.实际业务情况.讨论收入来源的合理性和合法性,并提供审计报告等证明材料。3.投资能力证明材料应说明相应的资产.合法资金来源,并提交相关证明材料。

4.要求实际控制人履历
实际控制人是自然人,应具有3年以上金融或投资管理经验。如无要求,应提供材料,说明实际控制人如何履行职责。
5.实际控制人从事冲突业务的年限明确为5年
本清单中实际控制人从事冲突业务的年限进一步明确,近五年不得从事与私募基金管理相冲突的业务。
6.过去是否有中国证监会.中基协警示等处罚情形
协会明确指出,主要投资者.实际控制人或高管有严重负面舆论.诉讼.禁止或者其他处罚信息,将采用咨询.加强查询等方式,进一步了解私募基金公司办理情况。一般来说,这些负面信息对变更的影响需要根据处罚的实质性和影响程度来判断,管理者在变更前应谨慎对待。
7.股转协议和股转水,杜绝0元转让
在工商股权转让中,工商代理机构可以选择以0元转让或1元转让的形式签订股权转让协议,因为股权转让税或过去的习惯。但请注意,股权变更事实必须是股东之间的合理定价,因此0元转让或1元转让不合理。
8.及时完成协会系统的信息披露
私募股权基金经理的名称和实际控制人发生变更的,应当在10个工作日内向基金行业协会报告。因此,工商变更后,建议协会尽快在信息备份系统中提交。
在新规定下,管理人员登记和实际控制人的变更都变得更加严格。一方面,对申请人的资格提出了要求,另一方面,也考验了申请人对合规细节的理解和控制,这往往是大多数机构的缺点。



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