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注册私募公司梳理高管和证明材料

发布时间：2023-06-28 21:02:30 阅读数：340

私募股权高管的能力一直备受关注。在中国基础设施协会的反馈中，许多机构可以看到需要提供高管能力的证明材料。高管应满足哪些要求？需要提供哪些材料来证明其能力？
1.投资经理胜任能力
投资经理的能力要求
3~5年（5年以上）投资经验；具有基金资格；参与一定规模（1000万以上）的证券期货资产管理计划.私募股权基金产品或信托计划经理；或个人证券账户投资达到一定规模（近三年平均年规模超过1000万）的人员。保持产品利润或稳步上升；相关行业背景，如证券公司.期货公司.保险.银行自营部或资管部投资经理.投资负责人等。私募基金公司办理。
投资经理能力证明材料
1.投资业绩及数据证明
股权基金经理：提供股权（含风险投资）项目成功退出证明（包括但不限于产品管理的证明材料.退出材料等)
证券基金经理：提供可追溯的投资业绩证明材料（近三年连续6个月机构账户规模超过1000万或个人证券账户资金近三年平均规模超过1000万；收入超过10%，截取近三年业绩良好的一段）
2.过去管理基金的证明
《基金合同》.《募集户流水》.季度报告等材料
2.风控负责人胜任能力
“根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，从事私募基金管理业务的相关人员应具备符合岗位要求的职业道德和专业能力。负责私募股权合规/风险控制的高级管理人员应独立执行内部控制和监督.检查.评价.报告和建议的职能应当对失职造成的重大损失承担相关责任。申请人负责投资的高级管理人员应当具备相应的投资能力。”
◆风险控制负责人的能力要求
1.私募证券投资基金管理人风险控制负责人能力要求
至少3年在相关私募股权公司担任风险控制经理，5年以上风险控制相关工作经验（包括不限于风险控制）.审计.融资风控.法务等）；
在风险控制经验过程中至少有3年的证券风险控制经验，最好能提供证明材料；
当上述两项要求略不满足时，名校毕业证书.法务专邺.等等都可以作为加分项。
2.私募股权.风险投资基金管理人风险控制负责人能力要求
在相关私募股权公司担任风险控制经理至少3年，在风险控制方面有5年以上工作经验于风险控制）.审计.融资风控.法务等）；
在风险控制经验过程中，必须提供证明材料，至少参与股权投资，有上市退出经验(包括但不限于并购上市退出)；
与证券不同的是，当上述第一条略不满足时，也可以有风险控制人员（包括但不限于指导上市的俱乐部人员或律师事务所人员）。
◆风控负责人能力证明材料
1.工作证明材料
项目参与证明
日常工作项目记录如下:交易计划表审核(含公章).风控签名）.风险控制审查表(含公章).风控签名）.自检报告底稿(含公章).合规风险控制负责人和托管人的电子邮件截图.风险控制委员会会议纪要(含公章).公司司出具的证明文件证明其为风险控制人员，从事过哪些项目.公司出具的工作证明(含职务).工作内容）
前单位的离职证明，证明在单位工作过(含公章).所任职务）.工资流水.前单位中基协员工系统记录
2.个人能力报告材料：应包括个人工作经历介绍.参与项目描述.就业计划等信息。

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